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关于履行《证券期货投资者适当性管理办法》及其实施规定、指引的公告

2017-6-30 18:15:45 公告

尊敬的用户:

     鉴于中国证券监督管理委员会公布的《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令 [第130号])及其实施规定、中国证券投资基金业协会下发的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(中基协发[2017]4号) (“各项新规”)均自2017年7月1日起施行。为加强投资者保护, 规范经营机构义务, 落实各项新规下对基金销售机构履行投资者适当性义务的新要求, 本公司将于2017年7月1日起全面执行各项新规,在对新客户销售基金产品或者提供服务、向老客户销售(提供)高于其原有风险等级的基金产品或者服务时, 按各项新规要求执行, 包括但不限于修订投资者分类、产品分级、适当性匹配等环节标准, 更新投资者信息表、投资者风险测评表、投资者风险匹配告知书及投资者确认函、风险不匹配警示函及投资者确认书、投资者转化表等表单。

     届时本公司基金销售系统部分功能亦将相应更新。给您带来的不便, 深表歉意。

特此公告。

                                                                                                           上海陆金所资产管理有限公司

                                                                                                       2017年6月30日